AFP金融理财师考试真题--金融理财基础（五）

文章来源：未知文章作者：金库网发布时间：2020-04-29 17:44

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AFP考试考试16．客户庄先生找到金融理财师小王想要咨询法律相关问题，小王由于自己并不具备相应的专业知识，所以没有为庄先生提供咨询服务，而是将庄先生介绍到了一家律师事务所。根据《金融理财师职业道德准则》，小王的行为（）。

A．违反了专业胜任原则

B．违反了专业精神原则

C．违反了恪尽职守原则

D．没有违反《金融理财师职业道德准则》

答案：D

AFP考试考试17．A银行财富中心客户经理小徐为了争取到B银行的高端客户张先生，多次对张先生说：“B银行的理财经理专业水平差、缺乏职业道德、经常误导和欺骗消费者，他们的理财产品也不可能实现宣传中所说的预期收益率”。根据《金融理财师职业道德准则》，小徐的行为违反了（）。

A．专业精神原则

B．专业胜任原则

C．正直诚信原则

D．客观公正原则

答案：A

AFP考试考试18．根据《金融理财师职业道德准则》，金融理财师小赵的以下行为违反了保守秘密原则的是（）。

①．为了获取新客户刘先生的信任，小赵致电老客户张先生，在征得张先生口头同意后，将张先生的资料透露给了刘先生

②．小赵接到客户的失职投诉后，在为自己的行为进行申辩时使用了客户的信息

③．小赵的客户周某涉嫌经济犯罪，小赵在配合有关部门调查时提供了周某的资料

④．由于欠缺法律方面的专业知识，小赵私下将客户的资料拿给在律师事务所工作的朋友寻求帮助，并嘱咐朋友对资料要注意保密

A．①、②

B．②、④

C．①、④

D．①、③

答案：C

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